8.2.2 场外投资估值事项

业务场景

1. 产品以托管户划款的方式投资了私募理财产品、收益凭证、场外衍生品等场外投资品种，或者通过券商的资金账户购买了私募理财产品、收益凭证、场外衍生品等投资品种，而产品合同并未对该场外投资品种的估值事项进行约定。这种情形需要管理人出具场外投资估值说明函进行约定。
2. 产品通过托管户划款的方式购买了公募基金，须向我部提供基金交易确认单及基金分红再投确认单。

办理流程

1. 公募基金
   适用情型：从银行账户出款购买公募基金（通过广发托管宝购买货币基金除外）
   1. 【基金申购确认日、基金分红再投日、基金赎回确认日】：管理人发送基金交易确认单至我部指定邮箱gfdata@gf.com.cn、gfzctgb@gf.com.cn；或者通过路径：专业机构服务平台-估值运营-场外投资标的管理-定期或不定期交易确权 选择对应流水记录上传。
2. 私募理财产品（含私募基金、期货资管、券商资管）
   适用情型：购买的私募理财产品的注册登记机构非广发证券的
   1. 划款后：及时处理我部服务平台推送的场外估值待办事项
   2. 基金申购确认日：发送基金交易确认单至我部指定邮箱gfdata@gf.com.cn、gfzctgb@gf.com.cn；或者通过路径：专业机构服务平台-估值运营-场外投资标的管理-定期或不定期交易确权 选择对应流水记录上传。
   3. 持有期间：根据场外投资标的估值方法说明函要求，发送估值信息至我部指定邮箱gfdata@gf.com.cn、gfzctgb@gf.com.cn； 如投资标的发生分红、份额变动等事项，须向我部提供确认单。
   4. 基金赎回确认日：发送基金交易确认单至我部指定邮箱gfdata@gf.com.cn、gfzctgb@gf.com.cn；或者通过路径：专业机构服务平台-估值运营-场外投资标的管理-定期或不定期交易确权 选择对应流水记录上传。
3. 银行理财产品、收益凭证
   1. 发送《产品说明书》或产品合同至我部指定邮箱gfdata@gf.com.cn、gfzctgb@gf.com.cn并留下电话联系方式；我部经办将根据产品说明书与管理人沟通估值事项；划款后：及时处理我部服务平台推送的场外估值待办事项。
4. 场外衍生品
   1. 划款后：及时处理我部服务平台推送的场外估值待办事项
   2. 交易确认日：发送交易确认书至我部指定邮箱gfdata@gf.com.cn、gfzctgb@gf.com.cn；或者通过路径：专业机构服务平台-估值运营-场外投资标的管理-定期或不定期交易确权 选择对应流水记录上传。
   3. 持有期间：根据场外投资标的估值说明函要求，发送估值信息至我部指定邮箱gfdata@gf.com.cn、gfzctgb@gf.com.cn。
   4. 交易到期日：发送交易确认书至我部指定邮箱gfdata@gf.com.cn、gfzctgb@gf.com.cn；或者通过路径：专业机构服务平台-估值运营-场外投资标的管理-定期或不定期交易确权 选择对应流水记录上传。

注意事项

略

办理时效

视具体情况处理。

联系电话与邮箱

客服专线95575-6
gfdata@gf.com.cn；gfzctgb@gf.com.cn

附件资料

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