# 9.5 私募投资基金（证券类及股权类）季度备案信息更新报送
# 业务场景
根据协会最新监管要求，自2021年二季度起，每季度私募基金产品季度信息更新表报送截止时间统一延长至每季度结束后的1个自然月末。私募投资基金管理人应在规定的报送截止日期前登陆协会“资产管理业务综合报送平台”（https://ambers.amac.org.cn (opens new window)）更新基金相关信息，更新内容包括投资者信息表、风险揭示书、私募产品运行表三类内容。
# 办理流程
- 我部提供此类监管报表的报送支持作为外包服务的增值服务。如产品外包在广发证券，则管理人相关业务办理流程如下：
每一季度结束后的第1个工作日（T日），我部进行业务处理生成《投资者信息表》基础数据。 - 每一季度结束后的第2个工作日开始，管理人进行投资者信息补录。
专业机构服务平台-监管报表-资产管理综合报送平台相关报表-投资者信息补录
不同类型的基金需要维护的字段略有差异，具体见下表：私募基金类型 管理人必须维护信息 备注 契约型+非结构化 【投资者类型】 【投资者类型】：参考基金业协会制订的《投资者信息模板填报说明》根据实际情况选择相应类型
【份额名称】：必须与私募基金备案信息中“结构化信息&杠杆信息”页签中填写的份额名称”严格保持一致
【合伙人类型】：区分“普通合伙人”和“有限合伙人”
【认缴金额】：根据有限合伙协议中约定的认缴金额填写契约型+结构化 【投资者类型】、【份额名称】 有限合伙型+非结构化 【投资者类型】、【合伙人类型】、【认缴金额】 有限合伙型+结构化 【投资者类型】、【合伙人类型】、【认缴金额】、【份额名称】 补录说明：
- ① 针对同一投资者，管理人仅需维护一次即可，平台保存后期无需重复维护此类信息。
- ② 服务平台支持投资者补录信息数据动态修改及下载。即补录完成后如需要可继续修改，修改完成后，服务平台可下载修改后的《投资者信息表》。
- 我部根据实际进度安排，将完成业务处理生成的《私募产品运行表》，并连同《投资者信息表》一起通过专业机构服务平台推送给管理人。管理人登录平台根据自身实际情况编辑运行表（如运行表账户信息、违约及风险债券信息、项目运行表等）后，可下载《投资者信息表》及《私募产品运行表》。
操作路径：专业机构服务平台-监管报表-资产管理综合报送平台相关报表-季度备案更新表 - ① 有进行境内未上市、未挂牌公司股权投资的基金
- ② 有上市公司定向增发投资、新三板投资以及境内债权类投资的基金
注：项目情况表内容，我部协助根据公开信息可获取的项目情况生成初稿，由管理人负责修改补充并最终确认。根据基金业协会要求，如产品进行以下投资，则《私募产品运行表》中“项目情况表”数据为必填项：
管理人可在专业机构服务平台维护协会账号密码点击“上报协会”，由系统完成自动报送；或是管理人自行下载季度备案更新表登录资产管理综合报送平台完成产品季度备案更新信息报送。
温馨提示：截止当季度末，如有存在投资者签署的《风险揭示书》材料的电子扫描件管理人没有上传协会，则需要同步提交报送。
操作路径：基金业协会资产管理综合报送平台-产品备案-季度更新
# 注意事项
- 在基金业协会登记备案的私募基金产品，包括私募证券类投资基金、私募股权（含创业类）投资基金均需要每季度向协会报送产品季度备案更新信息。
- 我部将季度备案更新表报送支持服务作为外包服务的增值服务提供给管理人，针对仅托管在广发证券、外包服务机构为其他机构的产品，我部不推送此类报表。
- 我部对监管报表的推送是分批处理，如管理人在每季度结束后第6个工作日在服务平台未查阅到此类报表，请耐心等待，我部会尽快完成推送。
# 办理时效
每季度结束后的5~8个工作日内完成推送。
（备注：此为常规办理时效，实际业务中可能会根据协会规定的当次报送截止日期进行同步调整，具体办理时效以我部每次推送的相关信息披露支持工作安排的通知为准）
# 联系电话与邮箱
客服专线95575-6
gfwbfa@gf.com.cn
# 附件资料
无