9.4 私募股权投资基金定期报告（半年报-年报）报送

业务场景

根据基金业协会要求，私募股权（含创业）投资基金管理人应在协会“私募基金信息披露备份系统”（https://pfid.amac.org.cn (opens new window)）报送产品的半年报及年度报告，具体时间要求：

1. 当年度6月30日前完成上一年度的年度报告报送
2. 当年度9月30日前完成当年的半年度报告报送

备注：协会未对私募股权及创业投资基金季度报告（含第一季度、第三季度）的报送作强制性要求。

办理流程

1. 针对仅托管机构为广发证券的私募股权投资基金，广发证券资产托管部负责对管理人提供的产品定期报告财务数据进行复核，并出具相应的托管人报告（仅针对产品年度报告），通过电子邮件形式发送给管理人。
2. 针对仅外包服务机构为广发证券的私募股权投资基金，广发证券资产托管部负责提供产品定期报告财务数据，通过电子邮件形式发送给基金的托管机构，待托管机构反馈核对一致后，管理人可以通过专业机构服务平台下载。
3. 针对托管+外包服务机构为广发证券的私募股权投资基金，广发证券通过专业机构服务平台线上对接管理人完成对产品的信息披露支持服务。具体流程如下：

半年度报告办理流程

1. 每年度的7月，我部进行业务处理生成半年度报告基础数据。
2. 每年度的8月开始，我部通过专业机构服务平台推送半年度报告给管理人，管理人可完善补充相关数据，确认后下载报告。
   1. ① 管理人登录服务平台完善半年报中需管理人补充编辑的相关信息。
      操作路径：专业机构服务平台—监管报表—信息披露系统相关报表—股权半年报—编辑。
   2. ② 管理人可关注平台【财务数据状态】显示的流程节点，如处于【完结】节点，管理人即可在平台导出EXCEL/PDF（用印版）/WORD/XML格式报告。
      操作路径：专业机构服务平台—监管报表—信息披露系统相关报表—股权半年报—下载。
3. 管理人可在专业机构服务平台维护协会账号密码点击“上报协会”完成自动报送；或是管理人将半年度报告EXCEL版导入协会私募基金信息备份系统提交，完成半年度报告报送工作。
   协会系统操作路径：私募基金信息披露备份系统—报告管理—待办报告

年度报告办理流程

1. 每年度的4月，我部进行业务处理生成产品上一年度的年度报告基础数据。
2. 每年度的5月开始，我部通过专业机构服务平台推送年度报告给管理人，管理人可完善补充相关数据，确认后下载报告。
   1. ① 管理人登录服务平台完善年报中需管理人补充编辑的相关信息。
      操作路径：专业机构服务平台—监管报表—信息披露系统相关报表—股权类年报—编辑。
   2. ② 管理人可关注平台【财务数据状态】显示的流程节点，如处于【完结】节点，管理人即可在平台导出EXCEL/PDF（用印版）/WORD/XML格式报告。
      操作路径：专业机构服务平台—监管报表—信息披露系统相关报表—股权类年报—下载。
3. 管理人可在专业机构服务平台维护协会账号密码点击“上报协会”完成自动报送；或是管理人将年度报告EXCEL版导入协会私募基金信息备份系统并提交，完成年度报告报送工作。
   协会系统操作路径：私募基金信息披露备份系统—报告管理—待办报告

注意事项

1. 专业机构服务平台推送的股权半年报及年报，请管理人完成编辑后再进行下载。
2. 我部对定期报告的推送是分批处理，如管理人5月或8月在服务平台未查阅到产品相关报告，请耐心等待，我部会在相应工作办理时效日期内尽快处理完成推送。

办理时效

我部每年度5月30日前完成上一年度产品年度报告的推送工作。

我部每年度8月30日前完成当年度产品半年度报告的推送工作。

联系电话与邮箱

客服专线95575-6
gfwbfa@gf.com.cn；gfzctgb@gf.com.cn

附件资料

无