3.3 产品募集

业务场景

产品合同定稿后，管理人即可根据业务需要启动产品募集流程。

基金开始募集后，管理人需将签署完成的基金合同、基金服务合同、募集账户监督协议、托管协议及时寄至我部。

办理流程

说明：T日为募集起始日，T+N日为募集结束日

1. 产品募集开始前准备工作事项:

   ① 管理人进行产品预备案，获取预备案编码

   产品合同定稿后，管理人需最晚于T-2日登陆基金业协会私募基金登记备案系统申请产品预备案，获取产品预备案编码。（备注：通知我部起始募集时需要告知此预备案编码）

   ② 管理人确认已经开通我部专业机构服务平台用户

   募集流程线上化操作，管理人需确保在产品募集起始日（T日）前已完成用户开通。专业机构服务平台用户开立指引详见本业务白皮书-4.2《管理员用户开通及变更》、4.3《普通操作员用户开通及变更》

   ③ 管理人确定募集起始日（T日）并通知我部

   我部将根据管理人新发产品项目进度，通过服务平台主动推送产品募集起始通知待办任务，服务平台没有设置管理人主动发起募集起始通知菜单。如管理人确定募集起始日为T日，请最晚于T-1日（产品募集起始日前1个工作日）17:00前处理我部推送的产品募集起始通知待办任务。 操作菜单：【专业机构服务平台】-【首页】-【待办任务】

2. 产品募集期间（T日~T+N日），投资者将认购资金划入产品合同中载明的产品募集专户，管理人相关操作流程：

   ① 管理人提交投资者基金账户开户申请（募集期内工作日的9:00-17:00）

   基金账户开户：管理人对投资者进行合格投资者资质审查以及风险测评后，登录专业机构服务平台为投资者开立基金账户（详细操作指引可参考本业务白皮书-7.1.4《投资者基金账户开立》）。

   ② 管理人提交投资者认购申请（募集期内工作日的9:00-17:00）

   基金账户开户完成后，管理人可以提交处于募集期的产品认购申请（详细操作指引可参考本业务白皮书-7.1.6《认购交易》）。

   ③ 管理人查询认购申请确认情况

   认购申请T+1确认，管理人可于提交认购申请的下一个工作日查询认购申请确认情况。

   1. 代销业务模式下产品募集

   管理人协助我部与代销机构进行业务对接，操作另行参见7.1.1代销机构对接章节。对接完成后代销机构启动产品销售，管理人可查询产品代销认购申请及确认情况。操作菜单：【专业机构服务平台】-【TA业务】-【交易申请查询】或【TA业务报表】-【交易确认明细表】

3. T+N日，产品募集结束，管理人及时通知我部启动产品成立流程，详见本业务白皮书-3.4《产品成立》

注意事项

1. 若投资者是产品，在投资者管理平台提交开户时，需注意客户名称需与备案函一致、证件类型选择产品类别里的登记证书，证件号码与备案编码一致，银行户名与托管户开户确认书一致。
2. 首次认购金额不低于合同约定的最低认购金额（不含认购费用），管理人及其从业员工认购可不受此金额约束，如从业员工认购金额低于合同约定的最低认购金额，需在平台开户时在客户分类处勾选员工，如已开户，可在客户信息管理-客户账户管理-基本资料修改处修改为员工。
3. 如认购资金在申请日当天下午5点未达募集户，交易无效，届时将及时通知管理人。

办理时效

认购交易于T+1日确认，认购份额于成立日确认。

联系电话与邮箱

客服专线95575-6
gfzctgbta@gf.com.cn

附件资料

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