# 3.4 产品成立
# 业务场景
产品募集结束时,管理人需及时将募集结束情况通知我部,确定产品成立日,我部对接启动产品成立处理流程。
# 办理流程
说明:T 日为产品成立日
- 管理人线上发起产品成立流程
对于由我司提供直销支持及产品份额登记服务的产品,我部将根据管理人新发产品项目进度,通过服务平台主动推送产品成立通知待办任务,服务平台没有设置管理人主动发起产品成立通知菜单。如管理人确定产品成立日为T日,请最晚于T-1日(产品成立日前1个工作日)15:00前处理我部推送的产品募集起始通知待办任务。如该产品非我司托管,请管理人在该待办任务处理流程中上传产品托管户账户开户确认书。
操作菜单:【专业机构服务平台】-【首页】-【待办任务】
- 我部对接启动产品成立处理流程
TA成立处理(外包服务):我部作为产品份额登记服务机构,收到管理人提交的产品成立通知后,于T日进行产品成立TA业务清算处理,并通过专业机构服务平台主动推送盖章版《产品成立汇总表》及《产品成立明细报表》给管理人,下载路径:【专业机构服务平台】-【TA业务】-【TA类报表用印申请】。
产品成立处理(托管服务):产品TA成立处理完成后,由产品的募集资金监督机构将产品全部募集资金划入产品的托管专用银行账户中。对于托管在我司的产品,我部在核实产品托管专户中的资金到账情况后,根据合同的约定,在T日出具《资金到账证明》文件给管理人,由管理人根据合同成立条款约定来确认产品成立。《资金到账证明》由我部通过服务平台线上主动推送给管理人,同时我部以电子邮件发送盖章版PDF扫描件形式发送至管理人的联系人邮箱。下载路径:【专业机构服务平台】-【产品管理】-【产品募集与成立】
# 注意事项
- 为保障产品顺利成立,管理人必须在确定的产品成立日之前,完成以下工作:
- ① 如因回访确认失败或其他原因导致的交易撤回,管理人至少于成立确认日前一工作日通过预留的业务邮箱或线上交互等方式通知我部进行确认失败退款处理,如回访确认成功无需额外通知。退款流程详见本业务白皮书7.3.2-《募集户退款》。
- ② 确保全部投资者已真实签署产品合同,且产品合同已三方用印生效;如为纸质版合同,产品合同已邮寄至我司;如为有限合伙产品或我部仅提供外包服务,管理人需发送合伙协议签署版扫描件或产品合同盖章扫描件至gfzctgbta@gf.com.cn。
- ③ 如产品有代销机构,管理人应督促代销机构在产品成立日之前(包含当日)划付募集资金至注册登记机构的基金募集专户。
- 特殊情况下申请产品成立,管理人须使用预留邮箱(管理人通过服务合同或服务平台线上维护等形式授权的业务联系人或数据收发邮箱)发送产品成立邮件至我部指定的信息接收邮箱gfzctgbta@gf.com.cn ;或是通过路径:【专业机构服务平台】-【产品管理】-【特殊业务办理】-【新增申请】,业务类型选择【其他注册登记】,须写明产品成立要素,我部方认可该成立通知的有效性
# 办理时效
管理人T-1日15:00前提交成立通知,我部T日完成成立处理
# 联系电话与邮箱
客服专线 95575-6
gfzctgbta@gf.com.cn