9.3 私募证券投资基金定期报告（月报-季报-年报）报送

业务场景

根据基金业协会要求，私募证券投资基金管理人应在协会“私募基金信息披露备份系统（https://pfid.amac.org.cn (opens new window) ）报送产品的月度报告、季度报告及年度报告：

1. 每月度结束后的5个工作日内完成月报报送（仅针对资产规模在5000万以上的私募证券投资基金）；
2. 《私募投资基金信息披露管理办法》原则上要求每季度结束后的10个工作日前完成季报报送；根据基金业协会2021年2月发布的《关于加强私募基金信息报送自律管理与优化行业服务的通知》（中基协字〔2021〕107号），自2021年二季度起，每季度私募基金产品季度信息更新以及私募证券投资基金信息披露季报备份截止时间统一延长至每季度结束后的1个自然月末；
3. 每年度结束后的4个月内完成上一年度的年报报送。

（注：私募投资基金相关信息披露报告报送的时间仅供参考，实际以报送系统官网通知为准）

办理流程

1. 针对仅托管机构为广发证券的私募证券投资基金，广发证券资产托管部负责对管理人提供的产品定期报告财务数据进行复核，并出具相应的托管人报告（仅针对产品年度报告），通过电子邮件形式发送给管理人。
2. 针对仅外包服务机构为广发证券的私募证券投资基金，广发证券资产托管部负责提供产品定期报告财务数据，通过电子邮件形式发送给基金的托管机构，待托管机构反馈核对一致后，管理人可以通过专业机构服务平台下载。
3. 针对托管+外包服务机构为广发证券的私募证券投资基金，广发证券通过专业机构服务平台线上对接管理人完成对产品的信息披露支持服务。具体流程如下：

月度报告办理流程

1. 每月度的第1个工作日，我部进行业务处理生成上一月度月报的基础数据。
2. 每月度的第2个工作日开始，我部通过管理人服务平台推送月度报告给管理人，管理人无需确认，可直接查阅及下载EXCEL/PDF（用印版）/WORD/XML格式月报。
   服务平台操作路径：专业机构服务平台—监管报表—信息披露系统相关报表—证券类月报
3. 管理人可在专业机构服务平台维护协会账号密码点击“上报协会”完成自动报送；或是管理人将月度报告EXCEL版导入协会私募基金信息备份系统提交，完成月度报告报送工作。
   协会系统操作路径：私募基金信息披露备份系统—报告管理—待办报告

季度报告办理流程

1. 每季度的第1-2个工作日，我部进行业务处理生成上一季度季报的基础数据。
2. 每季度的第3个工作日开始，我部通过专业机构服务平台推送季度报告给管理人，管理人可完善相关数据，确认后下载报告。
   1. ① 管理人登录服务平台完善季报中需管理人补充编辑的相关信息。
      操作路径：专业机构服务平台—监管报表—信息披露系统相关报表—证券类季报—编辑。
   2. ② 管理人可关注平台【财务数据状态】显示的流程节点，如处于【完结】节点，管理人即可在平台导出EXCEL/PDF（用印版）/WORD/XML格式报告。
      操作路径：专业机构服务平台—监管报表—信息披露系统相关报表—证券类季报—下载。
      
3. 管理人可在专业机构服务平台维护协会账号密码点击“上报协会”完成自动报送；或是管理人将季度报告EXCEL版导入协会私募基金信息备份系统提交，完成季度报告报送工作。
   协会系统操作路径：私募基金信息披露备份系统—报告管理—待办报告

年度报告办理流程

1. 每年度的2月，我部进行业务处理生成上一年度的年报基础数据。
2. 每年度的3月开始，我部通过专业机构服务平台推送年度报告给管理人，管理人可完善补充相关数据，确认后下载报告。
   1. ① 管理人登录服务平台完善年报中需管理人补充编辑的相关信息。
      操作路径：专业机构服务平台—监管报表—信息披露系统相关报表—证券类年报—编辑。
   2. ② 管理人可关注平台【财务数据状态】显示的流程节点，如处于【完结】节点，管理人即可在平台导出EXCEL/PDF（用印版）/WORD/XML格式报告。
      操作路径：专业机构服务平台—监管报表—信息披露系统相关报表—证券类年报—下载。
3. 管理人可在专业机构服务平台维护协会账号密码点击“上报协会”完成自动报送；或是管理人将年度报告EXCEL版导入协会私募基金信息备份系统提交，完成年度报告报送工作。
   协会系统操作路径：私募基金信息披露备份系统—报告管理—待办报告

注意事项

1. 我部不区分资产规模是否超过5000万、对服务的全部私募证券投资基金均推送月报，管理人可根据实际情况安排自身的协会报送工作。
2. 专业机构服务平台推送的私募证券投资基金月报，可直接查阅及下载；私募证券投资基金季报及年报，管理人需完成编辑后再进行下载。
3. 我部对定期报告的推送是分批处理， 如管理人在服务平台未查阅到产品相关报告，请耐心等待，我部会在相应工作办理时效日期内尽快处理完成推送。

办理时效

一般我部每月第3个工作日前完成上一月度产品月报的推送工作。

一般我部每季度结束后8个工作日内完成上一季度产品季报的推送工作（如监管通知报送时间延后，则相应顺延）

一般我部每年度3月30日前完成上一年度产品年报的推送工作。

联系电话与邮箱

客服专线95575-6
gfwbfa@gf.com.cn；gfzctgb@gf.com.cn

附件资料

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