2.1 管理人尽职调查

业务场景

当管理人有产品托管或运营外包业务需求时，可联系我司引入机构¹进行业务洽谈，并协助引入机构完成针对首次拟合作管理人的尽职调查工作。完成管理人尽职调查是双方开展后续合作的基本前提条件。
管理人尽职调查工作可与合同要素沟通及合同拟定工作同步进行，但在合同定稿前，请管理人确保已经通过了我司的管理人尽职调查流程（首次业务合作适用）。

注释：¹ 引入机构指广发证券对接私募基金管理人的业务承揽机构，一般指私募基金管理人对接的广发证券各分公司或各地营业部，与经纪交易是否落地该处无关。如无对接的引入机构，则由我部指定对接营业部或由私募基金管理人直接对接我部产品经理。

办理流程

1. 管理人协助提交尽职调查资料

   引入机构负责对管理人进行业务合作尽职调查，管理人需协助提供相关尽职调查文件。针对不同类型的管理人，需要管理人提供的尽职调查材料有所差异，具体资料清单参见下表。

   客户类型	材料清单
   公募基金公司及其资管子公司、证券公司及其资管子公司、期货公司及其资管子公司等	1.营业执照（公司公章）
   	2.法人代表或执行事务合伙人身份证明文件（公司公章）
   	3.受益所有人证明书（公司公章）
   	4.业务授权委托书（公司公章）
   	5.授权经办人身份证明文件（公司公章）
   私募证券投资基金管理人	1.私募基金管理人基本情况表（公司公章）
   	2.营业执照（公司公章）
   	3.法人代表或执行事务合伙人身份证明文件（公司公章）
   	4.受益所有人证明书（公司公章）
   	5.实控人声明及授权委托书（公司公章）
   	6.授权经办人身份证明文件（公司公章）
   私募股权、创业投资基金管理人	参照私募证券投资基金管理人
   其他材料： ①需要补充说明的其他材料（如有，加盖公司公章/律所公章/审计机构公章等）； ②管理人平台申请书（生成路径：www.gf.com.cn【我们的业务-资产托管-管理人平台-注册管理员】。非必须，可后续开通。（公司公章、法人章）

   备注：
   

   （1）资产管理机构提供上述文件的电子扫描件即可；

   （2）引入机构还需提供现场尽调/远程尽调材料，以及受益人身份识别过程材料。

2. 广发证券进行内部审核

   管理人的尽职调查工作需经广发证券的内部审核。

   引入机构根据管理人提交的资料按要求进行尽职调查后，发起管理人尽职调查内部审批流程；一般情况下，内部审批流程需要1-2个工作日完成。

注意事项

1. 管理人与我司开展首只产品的托管/外包业务合作时，必须先行完成管理人尽职调查审批。后续有新增产品合作时，可无需另行提交尽职调查审批材料。
2. 在业务合作期间，因业务需要我司可能会要求管理人更新前期提供的尽职调查资料，具体以我司实际通知为准。

办理时效

T日提交尽职调查审批申请，T+1~T+2日完成审批流程。

联系电话与邮箱

客服专线95575-6
tgmarket@gf.com.cn

附件资料

尽职调查材料模板，请通过服务平台-增值服务-下载中心进行下载