广发证券资产托管与运营外包业务白皮书 广发证券资产托管与运营外包业务白皮书
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  • 01 前言

    • 1.1 引言&概览
    • 1.2 业务白皮书介绍
    • 1.3 业务联系方式总表
    • 1.4 产品生命周期概览
  • 02 业务准备

    • 2.1 管理人尽职调查
  • 2.2 合同内容制作

    • 2.3 合同文本制作
    • 2.4 合同协议签署
    • 2.5 合同协议归档
  • 03 产品募集及成立

  • 3.1 产品募集户相关

    • 3.2 产品托管户开户
    • 3.3 产品募集
    • 3.4 产品成立
    • 3.5 产品备案
    • 3.6 产品交易前准备工作
  • 04 管理人服务平台

    • 4.1 管理人服务平台简介
    • 4.2 管理员用户开通及变更
    • 4.3 普通操作员用户开通及变更
    • 4.4 托管指令用户开通及变更
    • 4.5 用户修改密码
    • 4.6 用户重置密码
    • 4.7 用户菜单权限管理
    • 4.8 用户产品权限管理
  • 05 账户业务

  • 5.1 产品托管专户

  • 5.2 产品证券账户

  • 5.3 产品证券/期货交易资金帐户

  • 5.4 产品银行间债券账户

  • 5.5 产品场外基金账户

  • 5.6 三方存管关联业务

  • 06 资金划拨

  • 6.1 资金划拨综合事项

  • 6.2 场内交易资金划拨

  • 6.3 场外交易资金划拨

  • 6.4 费用类资金划拨

  • 6.5 TA申赎分红资金划拨

  • 6.6 其他划款

  • 6.7 资金划拨常见问题解答

  • 07 TA运营

  • 7.1 TA运营管理

  • 7.2 TA报表业务

  • 7.3 TA资金业务

  • 08 估值运营

  • 8.1 估值业务报表

  • 8.2 估值处理事项

  • 8.3 产品增值税

  • 09 信息披露

    • 9.1 私募基金信息披露监管要求说明
    • 9.2 广发证券私募基金信息披露支持服务说明
    • 9.3 私募证券投资基金定期报告(月报-季报-年报)报送
    • 9.4 私募股权投资基金定期报告(半年报-年报)报送
    • 9.5 私募投资基金(证券类及股权类)季度备案信息更新报送
    • 9.6 私募产品清算表报送(清盘报备)
    • 9.7 管理人运行报表(如有)报送
  • 10 投资监督

    • 10.1 投资监督提示
  • 11 信息变更

    • 11.1 联系人及数据接收邮箱变更
    • 11.2 产品名称变更
    • 11.3 管理人名称及营业执照号码变更
  • 12 产品分红&清盘

    • 12.1 产品分红流程
    • 12.2 产品清盘流程
  • 13 其他事项

    • 13.1 托管费及外包服务费用增值税发票出具
    • 13.2 托管及外包服务机构尽职调查材料出具
    • 13.3 询证函业务支持
  • 14 增值服务

  • 14.1 投资者信息披露支持

    • 14.2 产品实时净值预估及风控预警服务
    • 14.3 个性化报表定制
    • 14.4 数据接口服务
    • 14.5 产品绩效分析
    • 14.6 CRS报送支持
  • 14.7 “托管宝”特色场外理财平台服务

1.2 业务白皮书介绍 →