广发证券资产托管与运营外包业务白皮书

# 6.3.4 未上市股权

# 业务场景

管理人拟将产品投资于投未上市股权，包含投资未上市、未三板挂牌的股份有限公司、有限责任公司及有限合伙企业等。

# 办理流程

  1. 管理人指令划款【经办用户】通过我部专业机构服务平台-资金划转-场外投资划款，选择对应的划款类别提交相应指令
  2. 管理人指令划款【复核用户】登录我部专业机构服务平台-资金划转-指令审核与进度-指令跟踪处理，选择经办用户提交的指令，点击“处理”，完成复核并点击通过后提交。
  3. 管理人指令划款【审核用户】（如有）登录我部专业机构服务平台-资金划转-指令审核与进度-指令跟踪处理，选择复核用户提交的指令，点击“处理”，完成审核并点击通过后提交。
  4. 管理人指令用户（包括经办用户、复核用户及审核用户）通过我部专业机构服务平台-资金划转-指令审核与进度-指令跟踪处理，查询指令流程进度与执行结果。

# 注意事项

  1. 请于划款日13：00前向我部提交完整、有效的场外投资划款指令及附件材料。
  2. 建议管理人尽早提交投资指令与相关材料，以便我部尽快审核与处理划款事宜。为保证场外投资划款的时效性，请管理人务必最晚于场外投资划款日的13:00前提交完整、有效的划款指令及附件材料，并确保此时产品的银行托管账户内有足够的资金余额。
  3. 由于每笔场外投资划款有其特殊性，我部会根据每笔场外投资的特性对投资材料清单进行逐一审核。如需补充其他材料，我部将及时与管理人操作用户沟通。

# 办理时效

  1. 指令及时、材料齐备的情况下，我部于划款日当天完成资金划拨。
  2. 管理人可登录我部专业机构服务平台-资金划转-指令审核与进度-指令跟踪处理，查询指令流程进度与执行结果。

# 联系电话与邮箱

客服专线95575-6
gfzctgbzl@gf.com.cn
compliance_zctg@gf.com.cn

# 附件资料

未上市股权
序号 类型 所需附件
1 未上市股权投资
  1. 1.投资协议（如增资协议或股权转让协议）
  2. 2.本产品投资决策委员会决议（如产品合同有约定）
  3. 3.投资协议约定的交割先决条件已达成证明材料，常见内容包括先决条件满足函或豁免函、标的方股东会决议、缴款通知书等，以投资协议约定为准
  4. 4.缴款账户证明文件（如前述资料未包括）
有限合伙
序号 类型 所需附件
1 首次投资
  1. 1.标的合伙协议、托管协议（如涉及）
  2. 2.本产品投资决策委员会决议（如产品合同有约定）
  3. 3.缴款通知书（标的合伙协议约定的缴款条件）
  4. 4.缴款账户证明文件（如前述资料未包括）
2 后续缴款 1.缴款通知书（标的合伙协议约定的缴款条件）

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