6.4.1 固定计提类费用

业务场景

固定计提类费用包括管理费、托管费、运营服务费、财务顾问费、投资顾问费、风控服务费、销售服务费、浮动投资顾问费、管理人业绩报酬、增值税、券商佣金等，根据基金合同等约定的比率计提的费用。其中固定计提类费用中的管理费、托管费、运营服务费、财务顾问费、投资顾问费、风控服务费适用此流程。

办理流程

1. 若产品合同或合伙协议、托管协议等约定上述固定计提类费用按月度、季度、半年度或年度且费用收款账户只有一个的，我部支持系统生成指令后自动推送给管理人。管理人可以通过我部专业机构服务平台-资金划转-指令审核与进度-指令跟踪处理，查询到此部分指令，此部分指令来源为“核算收付款”。系统根据产品合同约定的收款账户及付费频率，自动读取上自然月度、季度、半年度或年度末的应付费用金额，生成从托管户划至约定账户的划款指令。
2. 管理人指令划款【复核用户】登录我部专业机构服务平台-资金划转-指令审核与进度-指令跟踪处理，选择相应待办指令点击“处理”，确认指令的头寸、金额、账户等是否正确，确认无误后点击通过后提交。

【重要提示】：如产品托管外包在我部，基金合同约定管理费、托管费、运营服务费可由管理人授权托管人在约定付费周期自动扣收，则管理人只需在托管户留足头寸，我部会进行划款处理，无需管理人另行提交指令。

划款模式线上修改路径：专业机构服务平台-资金划转-账户及费用参数设置-费用划款模式设置

3. 若产品合同或合伙协议、托管协议等约定固定计提类费用按运作年度或其他特定频率支付，需要管理人手工提交划款指令。
   1. ① 管理人指令划款【经办用户】通过我部专业机构服务平台-资金划转-增值税及费用支付，选择相应指令类别，提交指令。
   2. ② 管理人指令划款【复核用户】登录我部专业机构服务平台-资金划转-指令审核与进度-指令跟踪处理，选择经办用户提交的指令，点击“处理”，完成复核并点击通过后提交。
   3. ③ 管理人指令划款【审核用户】（如有）登录我部专业机构服务平台-资金划转-指令审核与进度-指令跟踪处理，选择复核用户提交的指令，点击“处理”，完成审核并点击通过后提交。

注意事项

1. 费用金额数据均为应付未付费用的累计金额，上期未支付的费用将会自动累积到下一计费周期。
2. 若头寸不足付费指令被退回的，管理人出具出金指令后仍需提交费用指令，【经办用户】可使用【全部指令】菜单选中特定指令“复制”生成新的费用指令并提交。
3. 若托管户头寸不足涉及头寸调拨的，参照本业务白皮书-6.2《场内交易资金划拨》章节出具划款指令。

办理时效

1. 指令及时、材料齐备的情况下，我部于划款日当天完成资金划拨。
2. 管理人可登录我部专业机构服务平台-资金划转-指令审核与进度-指令跟踪处理，查询指令流程进度与执行结果。

联系电话与邮箱

客服专线95575-6
gfzctgbzl@gf.com.cn

附件资料

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