5.3.1 证券、期货资金账户的开户/销户/账户信息变更

业务场景

1. 资金账户开户：产品备案通过后，管理人前往证券经纪商或期货经纪商营业部办理开立资金账户。
2. 资金账户销户：管理人基于产品实际运作需要或在产品完成清盘后，管理人前往证券经纪商或期货经纪商营业部办理注销资金账户。
3. 资金账户信息变更：产品存续期间，如需要办理资金账户信息变更，管理人前往证券经纪商或期货经纪商营业部办理资金账户信息变更。

办理流程

资金账户的开户、销户、账户信息变更业务均需管理人前往证券经纪商或期货经纪商营业部办理。（所需资料以营业部实际要求为准）。

1. 资金账户开户
   1. 证券交易资金账户开户
      1. 情形①广发托管+非广发交易：需提前联系证券经纪商签署三方《证券经纪服务协议》，具体请联系产品引入机构协助拟定该协议并提交我司审核定稿。如该证券经纪商已与我司开通免签合作模式，管理人可直接签署《证券经纪业务确认书》。
      2. 情形②广发托管+广发交易：免签署三方《证券经纪服务协议》，管理人可直接至广发证券营业部办理账户开立。
   2. 期货交易资金账户开户
      1. 如产品托管在广发证券，且需要开立期货交易资金账户，需由托管人（我司）、管理人、期货商共同签署三方《期货与期权投资操作备忘录》。该操作备忘录由产品引入机构负责拟定并提交我司审核定稿。如该期货经纪商已与我司开通免签合作模式，管理人可直接签署《期货期权经纪业务确认书》。
2. 资金账户销户

   管理人因产品清盘或其他业务原因需要办理资金账户销户的，自行向相应的证券经纪商或期货经纪商申请办理销户。资金账户销户完成后，方可向托管理人申请办理产品托管户的银行账户销户工作。

3. 资金账户信息变更

   出现产品名称变更、产品管理人名称变更、产品管理人营业执照、组织机构代码证等证件号码信息变更（含三证合一导致的证件号码信息变更）等情况时，为保障产品资金账户的正常使用，产品的资金账户信息需联系资金开户机构进行同步变更。

   产品资金账户变更为上述信息变更引发的相应后续调整工作之一，具体可参考本业务白皮书12.1《产品名称变更》、12.2《管理人名称及营业执照号码变更》中列明的整体操作流程指引逐步进行。

注意事项

无

办理时效

以营业部实际办理时间为准。

联系电话与邮箱

客服专线95575-6
gftgzhyw@gf.com.cn

附件资料

无