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01 前言
- 1.1 引言&概览
- 1.2 业务白皮书介绍
- 1.3 业务联系方式总表
- 1.4 产品生命周期概览
02 业务准备
- 2.1 管理人尽职调查
2.2 合同内容制作
- 2.3 合同文本制作
- 2.4 合同协议签署
2.5 合同协议归档
03 产品募集及成立
3.1 产品募集户相关
- 3.2 产品托管户开户
- 3.3 产品募集
- 3.4 产品成立
- 3.5 产品备案
- 3.6 产品交易前准备工作
04 管理人服务平台
- 4.1 管理人服务平台简介
- 4.2 管理员用户开通及变更
- 4.3 普通操作员用户开通及变更
- 4.4 托管指令用户开通及变更
- 4.5 用户修改密码
- 4.6 用户重置密码
- 4.7 用户菜单权限管理
- 4.8 用户产品权限管理
05 账户业务
5.1 产品托管专户
5.2 产品证券账户
5.3 产品证券/期货交易资金帐户
5.4 产品银行间债券账户
5.5 产品场外基金账户
5.6 三方存管关联业务
06 资金划拨
6.1 资金划拨综合事项
6.2 场内交易资金划拨
6.3 场外交易资金划拨
6.4 费用类资金划拨
6.5 TA申赎分红资金划拨
6.6 其他划款
6.7 资金划拨常见问题解答
07 TA运营
7.1 TA运营管理
7.2 TA报表业务
7.3 TA资金业务
08 估值运营
8.1 估值业务报表
8.2 估值处理事项
8.3 产品增值税
09 信息披露
- 9.1 私募基金信息披露监管要求说明
- 9.2 广发证券私募基金信息披露支持服务说明
- 9.3 私募证券投资基金定期报告（月报-季报-年报）报送
- 9.4 私募股权投资基金定期报告（半年报-年报）报送
- 9.5 私募投资基金（证券类及股权类）季度备案信息更新报送
- 9.6 私募产品清算表报送（清盘报备）
10 投资监督
- 10.1 投资监督提示
11 信息变更
- 11.1 联系人及数据接收邮箱变更
- 11.2 产品名称变更
- 11.3 管理人名称及营业执照号码变更
12 产品分红&清盘
- 12.1 产品分红流程
- 12.2 产品清盘流程
13 其他事项
- 13.1 托管费及外包服务费用增值税发票出具
- 13.2 托管及外包服务机构尽职调查材料出具
- 13.3 询证函业务支持
14 增值服务
14.1 投资者信息披露支持
14.2 电子合同签署服务
- 14.3 产品实时净值预估及风控预警服务
- 14.4 个性化报表定制
- 14.5 数据接口服务
- 14.6 产品绩效分析
- 14.7 CRS报送支持
14.8 “托管宝”特色场外理财平台服务

广发证券资产托管与运营外包业务白皮书

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