14.7.2 托管宝开户

业务场景

传统的场外投资，投资者需在各基金公司线下开户，通过纸质或者传真单据进行线下交易，对开户进度和资金流向无法进行跟踪。

广发证券在托管电子指令平台的基础上进行扩充，打造场外基金投资申购与赎回的互联网交易通道——私募“托管宝”平台。私募“托管宝”平台满足高效交易的需求，支持在线提交开户材料，交易与划款全程在线实现。

办理流程

1. 设置划款指令经办、复核用户，及产品授权

   产品授权: 产品授权请用管理员用户登录服务平台，在权限管理->产品授权菜单下对划款指令经办、划款指令复核用户进行产品授权。（已有产品权限，可省略此步骤）

2. 划款指令经办用户进行托管宝开户
   1. （1）开户信息填写：经办用户登录专业机构服务平台-资金划转-托管宝-托管宝开户，点击【我要开户】进入资料填写界面，选择要开户的产品填写开户信息，开户信息填写完毕，点击下一步。
   2. （2）上传开户材料。开户信息填写完毕，点击下一步进入材料上传界面，点击“上传文件”按钮上传所有相应开户所需资料文件。开户材料清单及示例样本可在系统上传开户材料界面下载。

      开户材料包括：

      1. ① 管理人营业执照（盖公章）
      2. ② 产品托管户开户确认书/托管银行账户信息通知书（盖公章，可以通过机构服务平台下载）
      3. ③ 法人身份证复印件（盖公章）
      4. ④ 经办人身份证复印件（盖公章）
      5. ⑤ 基金业务授权委托书（盖公章与法人章，在开户材料上传界面中下载，注意非指令授权书。落款处日期请填写最新日期）
      6. ⑥ 产品备案函（盖公章。如产品未备案，请提供资金到账通知书、产品成立说明函等可证明产品已成立的材料，需加盖公章，待产品备案完成后再联系客服经理或发送邮件至tgstrategy@gf.com.cn提供加盖公章的备案函）
      7. ⑦ 金融许可证（仅持牌金融机构需提供，私募基金管理人无需提供该项材料）
   3. (3) 在上传完毕后点击“下一步”按钮进入授权页面。经办人在阅读后勾选已阅读选项，并点击“下一步”按钮，完成托管宝的开户申请提交。
3. 完成开户

   基金公司确认开户信息无误材料完备，完成开户。

注意事项

1. 请使用谷歌浏览器进行开户操作。
2. 在产品成立后即可提交托管宝开户申请。法规依据：根据监管相关规定，证券期货经营机构发行的资管计划产品，以及私募基金管理人发行的私募投资基金，在成立后完成备案前，可以以现金管理为目的，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、货币市场基金等中国证监会认可的现金管理工具。

办理时效

管理人提交开户材料齐备，当日即可完成开户进行交易。

联系电话与邮箱

业务办理流程类可咨询广发证券资产托管部客服专线95575-6

tgservice@gf.com.cn

附件资料

无